Auditoria de Processos
Identifique falhas críticas, fortaleça controles e aumente a eficiência dos processos-chave do negócio
À medida que as organizações crescem, se transformam ou incorporam novas operações, os processos tendem a se tornar mais complexos, manuais ou descentralizados. Esse cenário aumenta significativamente a exposição a falhas de controle, perdas financeiras, ineficiências operacionais, riscos de fraude e inconsistências de informação. Em muitos casos, os problemas não estão na ausência de processos, mas na desconexão entre desenho, execução e monitoramento.
A Protiviti atua na avaliação profunda das rotinas críticas do seu negócio (como Procure-to-Pay, Order-to-Cash, Folha de Pagamento e Gestão de Estoques) para mapear o fluxo real de trabalho. Combinando data analytics, tecnologia e visão de negócios, testamos a efetividade dos seus controles na prática e apoiamos na correção de falhas, deixando as operações mais seguras, ágeis e estruturadas.
ENTRE EM CONTATO
Deep expertise em processos com visão integrada de riscos e uso de metodologias reconhecidas
Esse serviço é especialmente indicado para empresas que:
- possuem processos críticos complexos, altamente manuais ou distribuídos entre múltiplas áreas e unidades;
- passaram por crescimento acelerado, aquisições, integrações, mudanças sistêmicas ou reorganizações operacionais;
- enfrentam perdas recorrentes, retrabalho, baixa eficiência, inconsistências de dados ou falhas de controle;
- recebem questionamentos frequentes de auditorias externas, conselhos ou comitês de auditoria;
- desejam evoluir de controles formais para controles efetivos, integrados à rotina e orientados a risco.
Nossas soluções
Auditoria de ciclos de negócios específicos
Conduzimos auditorias aprofundadas em ciclos críticos como Compras e Pagamentos (Procure-to-Pay), Vendas e Contas a Receber (Order-to-Cash), Recursos Humanos (Folha de Pagamentos), Gestão de Ativos, Tesouraria e Fechamento Contábil, avaliando riscos, controles e aderência às melhores práticas.
Avaliação do desenho e da efetividade dos controles internos
Examinamos a estrutura e a operacionalização dos controles internos para assegurar que sejam adequados, eficazes e alinhados à mitigação dos principais riscos dos processos avaliados.
Identificação de riscos, falhas e causas raiz nos processos críticos
Mapeamos riscos relevantes, identificamos falhas de controle e analisamos causas raiz, fornecendo subsídios para decisões corretivas e aprimoramento contínuo dos processos.
Análise de segregação de funções, pontos de controle e dependências manuais
Avaliamos a segregação de funções, a robustez dos pontos de controle e eventuais dependências manuais, visando minimizar riscos operacionais e de fraude.
Avaliação da eficiência operacional e oportunidades de melhoria
Analisamos a eficiência dos processos, identificando oportunidades para simplificação, automação e ganhos de produtividade, sempre com foco em resultados mensuráveis.
Apoio no acompanhamento e validação dos planos de ação
Acompanhamos a implementação dos planos de ação recomendados, validando sua efetividade e contribuindo para a consolidação de controles e práticas aprimoradas.
Reduza riscos regulatórios
Entenda como fortalecer controles regulatórios e aumentar a confiança de reguladores e stakeholders.
Converse com nossos especialistasComo funciona a nossa abordagem
1. Entendimento do processo e do contexto do negócio
Análise dos objetivos do processo, interfaces entre áreas, sistemas envolvidos e riscos associados.
2. Mapeamento e avaliação de riscos e controles
Identificação dos principais riscos do processo e avaliação do desenho dos controles existentes.
3. Testes de execução e efetividade
Verificação prática de como o processo opera no dia a dia, incluindo testes de controles e análises direcionadas.
4. Identificação de causas raiz e oportunidades de melhoria
Avaliação das origens das falhas, com foco em soluções sustentáveis.
5. Recomendações práticas e acompanhamento
Entrega de relatórios claros, priorizados por risco e impacto, com apoio no acompanhamento dos planos de ação.
Nossos parceiros
Thiago Gomes
Thiago Gomes é Gerente Sênior da Protiviti no Brasil com mais de 10 anos de experiência em Gestão de Riscos, Controles Internos e Auditoria Interna, atuando principalmente na indústria financeira (bancos e instituições de pagamento). É graduado em Administração de Empresas (ESPM) e Ciências Econômicas (PUC), com pós-graduação em Finanças e Contabilidade (CEFIN-FIPECAFI), atualmente cursando MBA em Bancos e Instituições Financeiras (FGV).
Gustavo Ferreira
Diretor de Auditoria Interna na Protiviti Brasil, com 18 anos de experiência em projetos de avaliação e consultoria, controles internos (incluindo conformidade com SOX) e gerenciamento de riscos. Bacharel em Administração Pública pela UNESP e especialista em Mineração de Processos pela USP, com sólida atuação na avaliação de desenho e efetividade de controles e otimização de processos, fortalecendo a governança corporativa de empresas nacionais e internacionais, de pequeno, médio e grande porte.
Indicados para você
2027: o ano em que a velocidade da inteligência artificial pode superar nossa capacidade de adaptação
Uma análise do cenário AI 2027 e das transformações que podem redefinir empresas, governos, profissões e a própria sociedade.
COMUNICADO Nº 05: ESCLARECIMENTOS SOBRE A REALIZAÇÃO DE AMBAS AS SESSÕES DE LANCES DO LEILÃO ABERTO EM 24/07/2026, SOBRE A ORDEM DE PRIORIDADE ENTRE OS REQUISITOS DE COMPRADOR “ORDINÁRIO” E DE COMPRADOR “ALTERNATIVO” E RETIFICAÇÃO DO COMUNICADO Nº 04
Referente ao EDITAL DE LEILÃO ABERTO de 18/06/2026, expedido no âmbito do Acordo em Controle de Concentrações (ACC) celebrado perante o Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE), relacionado ao Ato de Concentração nº 08700.009090/2024-02, e ao DESPACHO DECISÓRIO Nº 86/2026/ASSTEC-PRES/PRES/CADE, de 01/07/2026 (SEI 1776072)
COMUNICADO Nº 04: ORIENTAÇÃO AOS INTERESSADOS QUANTO À DOCUMENTAÇÃO COMPROBATÓRIA DO ENQUADRAMENTO NOS REQUISITOS DE COMPRADOR ORDINÁRIO E DE COMPRADOR ALTERNATIVO, PARA APRESENTAÇÃO ATÉ 27/07/2026
Referente ao EDITAL DE LEILÃO ABERTO de 18/06/2026, expedido no âmbito do Acordo em Controle de Concentrações (ACC) celebrado perante o Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE), relacionado ao Ato de Concentração nº 08700.009090/2024-02
COMUNICADO Nº 03: ALTERAÇÃO DA DATA DE REALIZAÇÃO DAS SESSÕES DE LANCES DO LEILÃO ABERTO E DA DATA LIMITE TIPIFICADA PARA APRESENTAÇÃO DA DOCUMENTAÇÃO COMPROBATÓRIA
Referente ao EDITAL DE LEILÃO ABERTO de 18/06/2026, expedido no âmbito do Acordo em Controle de Concentrações (ACC) celebrado perante o Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE), relacionado ao Ato de Concentração nº 08700.009090/2024-02
COMUNICADO Nº 02: ALTERAÇÃO DO PRAZO PARA CADASTRO DOS INTERESSADOS NA PLATAFORMA DO LEILOEIRO E PARA DISPONIBILIZAÇÃO DO DATA ROOM AOS INTERESSADOS
Referente ao EDITAL DE LEILÃO ABERTO de 18/06/2026, expedido no âmbito do Acordo em Controle de Concentrações (ACC) celebrado perante o Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE), relacionado ao Ato de Concentração nº 08700.009090/2024-02
Maximizando o potencial da Auditoria Interna: a importância do Staff Loan
Considerando as demandas e o contexto de mercado, não é exagero dizer que Heads de Auditoria Interna das empresas precisam considerar a alternativa de terceirização ou Staff Loan de profissionais não apenas quando se deparam com um aumento na demanda de trabalhos: existem outras vantagens que precisam ser percebidas, como contato com novas formas de […]
O papel da auditoria interna no monitoramento de riscos regulatórios e reputacionais
Um mundo corporativo cada vez mais dinâmico traz consigo a necessidade de reforçar a atenção, dentre outros temas, quanto aos riscos regulatórios e reputacionais. Isso exige uma atuação proativa e estratégica da auditoria interna, já que os stakeholders estão mais sensíveis em relação à conduta ética e à transparência das organizações. Novas leis, regulamentos e […]
Inteligência Artificial na Auditoria Interna: oportunidades e riscos em ambientes empresariais com processos não estruturados
O fato de que a Inteligência Artificial (IA) veio para ficar é indiscutível. Mas será que ela é a solução para todos os problemas? No caso das atividades de auditoria interna, a aplicação da IA vem se consolidando como uma tendência relevante. Por meio de algoritmos avançados, machine learning e análise preditiva, esta inteligência oferece […]