Auditoria Regulatória
Antecipe riscos regulatórios, evite sanções e fortaleça a confiança de reguladores e conselhos
O aumento da complexidade regulatória, a intensificação das fiscalizações e a responsabilização crescente de administradores e conselhos ampliaram significativamente a exposição das organizações a multas, sanções, restrições operacionais e danos reputacionais. Em muitos casos, falhas regulatórias não decorrem da ausência de políticas, mas de controles inefetivos, interpretações inadequadas das normas ou fragilidades na execução e no monitoramento.
A Auditoria Regulatória da Protiviti apoia organizações na avaliação independente da aderência às exigências legais e regulatórias, com foco na efetividade dos controles, na qualidade das evidências e na capacidade da empresa de sustentar a conformidade ao longo do tempo. Nossa atuação vai além do checklist regulatório, entregando insights acionáveis para redução de riscos e fortalecimento da governança.
ENTRE EM CONTATO
Reduza seus riscos regulatórios
Esse serviço é especialmente indicados para organizações que:
- atuam em setores altamente regulados, como financeiro, seguros, saúde, energia, infraestrutura e telecomunicações;
- estão sujeitas a fiscalizações recorrentes, inspeções regulatórias ou exigências específicas de órgãos supervisores;
- passaram por mudanças regulatórias relevantes, expansão para novos mercados ou revisão de produtos e serviços;
- enfrentam pressão crescente de conselhos, comitês de auditoria, investidores ou auditorias externas;
- vivenciaram apontamentos regulatórios, autos de infração ou incidentes de não conformidade e precisam endereçar causas raiz.
Nossas soluções
Auditorias regulatórias temáticas ou completas
Realizamos auditorias sob medida, alinhadas ao escopo do regulador, para avaliar conformidade, identificar riscos e apoiar a gestão de obrigações regulatórias.
Avaliação da aderência a leis, normas, circulares e regulamentos
Analisamos o cumprimento dos requisitos legais e regulatórios aplicáveis, identificando gaps e riscos de não conformidade que possam impactar o negócio.
Testes independentes da efetividade dos controles regulatórios
Executamos testes autônomos para verificar se os controles implementados são eficazes na mitigação de riscos regulatórios e no atendimento às exigências do órgão regulador.
Avaliação da qualidade das evidências e da rastreabilidade das informações
Examinamos a robustez das evidências e a rastreabilidade dos dados, assegurando transparência e integridade no atendimento a fiscalizações e auditorias externas.
Apoio na preparação para fiscalizações e inspeções regulatórias
Auxiliamos na preparação de processos, documentação e controles para garantir uma resposta eficiente e segura em fiscalizações e inspeções de órgãos reguladores.
Recomendações para fortalecimento de controles, governança e monitoramento regulatório
Fornecemos recomendações práticas para aprimorar controles, governança e mecanismos de monitoramento, promovendo maior segurança e aderência regulatória.
Por que agora?
Antecipe os riscos regulatórios com segurança e estratégia.
A atuação dos reguladores tornou-se mais preventiva, técnica e punitiva. Além de multas e sanções financeiras, falhas regulatórias podem resultar em restrições operacionais, aumento de capital regulatório, perda de licenças ou responsabilização direta de executivos e conselheiros.
Ao mesmo tempo, mudanças frequentes nas normas e a crescente complexidade dos negócios dificultam a sustentação da conformidade apenas com controles tradicionais. Antecipar riscos regulatórios agora, por meio de uma auditoria independente e orientada a riscos, é uma decisão estratégica para proteger valor, preservar reputação e garantir a continuidade do negócio.
Como funciona nossa abordagem
A metodologia da Protiviti em Auditoria Regulatória é estruturada em etapas claras, com foco em valor para o negócio:
Entendimento do ambiente regulatório e do contexto do negócio
Análise das normas aplicáveis, do modelo operacional, dos produtos e da exposição regulatória da organização.
Mapeamento de obrigações e riscos regulatórios
Identificação dos principais requisitos regulatórios e dos riscos de não conformidade associados aos processos críticos.
Avaliação do desenho e da efetividade dos controles
Análise se os controles existentes são adequados, estão implementados corretamente e operam de forma consistente.
Testes independentes e avaliação de evidências
Execução de testes objetivos para validar conformidade, qualidade das evidências e rastreabilidade das informações.
Recomendações práticas e priorizadas
Entrega de relatórios claros, com foco em causas raiz, impactos regulatórios e ações viáveis para mitigação dos riscos.
Transforme sua operação em uma vantagem competitiva sustentável
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